11月1日，湖北證監(jiān)局發(fā)布對長江證券采取出具警示函措施的決定。

　　經(jīng)查，長江證券存在違規(guī)情況：部分從事相關(guān)業(yè)務(wù)的人員未取得從業(yè)資格;對部分從業(yè)人員注銷登記不及時;個別員工的解聘流程不規(guī)范;未在勞動合同中確定薪酬遞延支付標(biāo)準(zhǔn)、年限和比例;對高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人履職情況的內(nèi)部稽核或外部審計落實不到位;未按規(guī)定對個別高級管理人員及時進(jìn)行離任審計并報送離任審計報告。