國都證券10月25日公告稱，在董事會(huì)選聘出新任公司總經(jīng)理前，由公司現(xiàn)任副總經(jīng)理李銳代為履行總經(jīng)理職務(wù)，期限不超過六個(gè)月。

　　10月23日晚間，國都證券發(fā)布公告稱，公司于10月22日收到證監(jiān)會(huì)立案告知書，公司總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人楊江權(quán)涉嫌從業(yè)人員違法持有股票，證監(jiān)會(huì)決定對楊江權(quán)進(jìn)行立案。同日，公司董事會(huì)收到楊江權(quán)遞交的辭職報(bào)告，辭去公司總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人職務(wù)，自10月 22日起辭職生效。

　　《證券法》第四十條規(guī)定：證券交易場所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。任何人在成為前款所列人員時(shí)，其原已持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，必須依法轉(zhuǎn)讓。

　　據(jù)知情人士透露，楊江權(quán)涉及違法持有的股票為某科創(chuàng)板公司。該公司2020年在新三板暫停交易并申請科創(chuàng)板上市，于2020年9月25日上會(huì)通過、11月25日提交注冊，2021年9月14日在科創(chuàng)板IPO注冊生效。2021年10月28日，該公司成功登陸科創(chuàng)板。

　　公開資料顯示，楊江權(quán)于2020年8月28日正式入職國都證券，此前持有某公司新三板股票，而彼時(shí)該公司申報(bào)材料已獲交易所受理。按相關(guān)規(guī)定，IPO申報(bào)受理期間無法轉(zhuǎn)讓股票，而且這些股票屬于原始股，上市后還有鎖定期。楊江權(quán)在該公司過會(huì)后，經(jīng)過國都證券內(nèi)部流程開立了證券賬戶登記持有了該部分股票。所持股票的公司在科創(chuàng)板上市后，楊江權(quán)持有股票處于鎖定期無法交易。

　　國都證券在公告中表示，公司將積極配合中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)對楊江權(quán)個(gè)人的調(diào)查工作，并依照法律法規(guī)和《公司章程》 的相關(guān)規(guī)定及標(biāo)準(zhǔn)，盡快完成新任總經(jīng)理及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的選聘工作。目前公司經(jīng)營正常，本次立案調(diào)查事項(xiàng)為對楊江權(quán)個(gè)人的調(diào)查，不對公司正常經(jīng)營、財(cái)務(wù)狀況構(gòu)成嚴(yán)重不利影響。(劉宏鵬)