上證報(bào)中國證券網(wǎng)訊(記者 盧夢(mèng)勻)11月25日，浙江證監(jiān)局官網(wǎng)顯示，浙江同花順云軟件有限公司(以下簡稱“云軟件公司”)總經(jīng)理趙遠(yuǎn)因公司存在多項(xiàng)違規(guī)行為受到監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。

　　經(jīng)查，該公司的營銷人員運(yùn)用部分客戶成功案例、展示客戶稱贊截圖、個(gè)股過往業(yè)績等進(jìn)行展示宣傳，且缺乏風(fēng)險(xiǎn)提示;部分營銷、服務(wù)人員存在夸大、誤導(dǎo)性宣傳以及變相承諾收益的情形;公司部分提供投資建議人員未登記為證券投資顧問;公司的直播業(yè)務(wù)推廣過程中合規(guī)管控不到位，且存在暗示推薦個(gè)股等情形;公司作為平臺(tái)運(yùn)營主體在與證券公司合作開展投資咨詢服務(wù)過程中，未盡到合規(guī)管理責(zé)任;與關(guān)聯(lián)公司合作開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)過程中合規(guī)管控不到位。

　　浙江證監(jiān)局指出，趙遠(yuǎn)作為公司總經(jīng)理、吳杰作為公司合規(guī)專員，均對(duì)公司的合規(guī)管理負(fù)有責(zé)任。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)趙遠(yuǎn)、吳杰采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。

　　實(shí)際上，今年11月15日，同花順就公告，云軟件公司收到浙江證監(jiān)局的《行政監(jiān)管措施決定書》。該決定書稱，云軟件公司的上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)云軟件公司采取責(zé)令改正、責(zé)令暫停新增客戶的行政監(jiān)督管理措施，整改及暫停期限為3個(gè)月。

　　官網(wǎng)信息顯示，云軟件公司成立于2001年8月，前身是浙江國金投資咨詢有限公司，目前，擁有基本面研究、金融工程、投資顧問等專業(yè)團(tuán)隊(duì)。

　　同花順在11月15日的公告中表示，2023年，云軟件公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)營收為1.99億元，占公司合并報(bào)表營收的5.58%。本次行政監(jiān)管措施主要涉及暫停新增客戶，不影響云軟件公司對(duì)現(xiàn)有客戶的服務(wù)，預(yù)計(jì)對(duì)2024年公司收入和利潤的影響較小。

　　同花順還強(qiáng)調(diào)了所謂公司“非法薦股、被立案調(diào)查”的傳聞與事實(shí)不符。云軟件公司具有證券投資咨詢資格，公司及子公司不存在被立案調(diào)查的情況。