據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2月8日發(fā)布的消息，證監(jiān)會(huì)于2025年2月5日作出行政處罰，依法對(duì)和合期貨有限公司(下稱“和合期貨”)責(zé)令改正、給予警告、罰款610萬(wàn)元，并吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，和合期貨未有效執(zhí)行其關(guān)于子公司管理等重要內(nèi)部管理制度，未按規(guī)定履行對(duì)其子公司和合資產(chǎn)管理(上海)有限公司(下稱“和合資管”)的管理職責(zé)，導(dǎo)致該子公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件，情節(jié)嚴(yán)重。同時(shí)，和合期貨存在未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，且報(bào)送的信息不真實(shí)、不完整的違法行為，主要包括：報(bào)送的2020年至2022年定期報(bào)告等多份文件中未披露其部分股東的實(shí)際控制人及股權(quán)代持情況;未完整報(bào)送和合資管新開立銀行賬戶情況;未報(bào)告關(guān)聯(lián)方在本公司開戶并從事期貨交易事項(xiàng)。和合期貨多次不真實(shí)、不完整報(bào)送公司股權(quán)情況等重要信息，與相關(guān)重大風(fēng)險(xiǎn)事件高度關(guān)聯(lián)。

　　據(jù)悉，針對(duì)和合期貨違法違規(guī)行為，自2024年2月以來(lái)，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)和合期貨采取責(zé)令改正、對(duì)相關(guān)人員采取出具警示函、對(duì)其所有股東采取限制股東權(quán)利等行政監(jiān)管措施。2024年4月，證監(jiān)會(huì)對(duì)和合期貨違法違規(guī)行為立案稽查。2024年11月，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)和合期貨實(shí)施接管。

　　前述負(fù)責(zé)人表示，和合期貨被吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證后，公司不得再接受客戶開戶申請(qǐng)，并應(yīng)盡快了結(jié)存量期貨業(yè)務(wù)。了結(jié)存量期貨業(yè)務(wù)后，存續(xù)公司應(yīng)當(dāng)依法辦理名稱、營(yíng)業(yè)范圍和公司章程等工商變更登記，其名稱中不得有“期貨”或者近似字樣，不得繼續(xù)以期貨公司名義從事業(yè)務(wù)。

　　針對(duì)“和合期貨被吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證后，客戶資金是否安全”的問(wèn)題，該負(fù)責(zé)人稱，和合期貨期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶資金按規(guī)定存放于和合期貨在期貨保證金存管銀行開立的保證金賬戶，并受中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心監(jiān)控。目前，和合期貨期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶資金安全完整。

　　“和合期貨被吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證屬于針對(duì)公司重大違法違規(guī)行為依法予以懲處的個(gè)案。”該負(fù)責(zé)人表示，總體來(lái)看，我國(guó)期貨行業(yè)整體運(yùn)行規(guī)范，具有較強(qiáng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。數(shù)據(jù)顯示，截至2024年12月末，全國(guó)共有151家期貨公司，分布在29個(gè)轄區(qū)，全年全行業(yè)累計(jì)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入412.93億元，凈利潤(rùn)94.71億元。