近日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布信息顯示，在現(xiàn)場檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)多家私募存在違規(guī)行為，因此對(duì)相關(guān)私募采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　今年以來，多地監(jiān)管部門對(duì)屬地私募進(jìn)行了現(xiàn)場檢查，罰單也密集出現(xiàn)。在業(yè)內(nèi)人士看來，私募業(yè)正在從野蠻生長走向規(guī)范發(fā)展，在此過程中，“偽私募”“亂私募”將加速出局。管理人需持續(xù)提升專業(yè)能力和合規(guī)意識(shí)，向全球領(lǐng)先的資管巨頭看齊。

　　監(jiān)管加快排查私募違規(guī)行為

　　11月11日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)江蘇連海陸橋私募基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定》稱，江蘇證監(jiān)局在對(duì)江蘇連海陸橋私募進(jìn)行現(xiàn)場檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)，公司存在向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的從業(yè)人員等信息與實(shí)際情況不符的違規(guī)行為，決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　同一天，江蘇證監(jiān)局還發(fā)布信息稱，在進(jìn)行現(xiàn)場檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)，萬眾勵(lì)合私募向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人等信息與實(shí)際情況不符，因此對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　11月6日，江蘇證監(jiān)局也發(fā)布信息稱，蘇州天琛投資存在兩項(xiàng)違規(guī)行為：一是未按合同約定方式向投資者披露信息;二是公司實(shí)際辦公地址與在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的辦公地址不一致。江蘇證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　罰單密集出現(xiàn)

　　事實(shí)上，今年以來，多地監(jiān)管部門組織開展了私募自查，并對(duì)屬地私募進(jìn)行了抽查。

　　8月26日，四川證監(jiān)局發(fā)布通知，組織開展私募基金管理人信息報(bào)送自查工作，要求轄區(qū)私募基金管理人據(jù)實(shí)填寫并上傳《信息報(bào)送自查情況表》。對(duì)于表中所列信息與中基協(xié)登記信息不一致的，四川證監(jiān)局要求機(jī)構(gòu)在填表時(shí)注明計(jì)劃整改時(shí)間，最晚整改時(shí)限不得晚于10月31日。

　　8月21日，江蘇證監(jiān)局也下發(fā)通知，宣布開展私募基金管理人合規(guī)自查。

　　7月22日，廣東證監(jiān)局則發(fā)布《關(guān)于組織開展轄區(qū)私募投資基金2024年自查工作的通知》，自查重點(diǎn)包括私募基金管理機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)控制是否完善，是否存在基金產(chǎn)品逾期，是否開展量化交易，是否存在異地經(jīng)營情形，是否存在不能持續(xù)符合登記備案條件的情形，以及是否從事與私募基金管理相沖突或者無關(guān)的業(yè)務(wù)等。廣東證監(jiān)局還表示，將視情況對(duì)各私募基金管理機(jī)構(gòu)自查、整改情況進(jìn)行抽查。

　　在此背景下，私募違規(guī)行為加速出清。

　　據(jù)第三方平臺(tái)最新統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，截至11月12日，今年以來各證監(jiān)局對(duì)私募管理人開出的罰單已經(jīng)超過140張，數(shù)量超過去年全年。與此同時(shí)，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)信息顯示，截至11月12日，今年以來中基協(xié)累計(jì)開出紀(jì)律處分書146張，相比于去年全年的118張也有所增加。

　　行業(yè)生態(tài)持續(xù)凈化

　　“業(yè)績?cè)倜?，?guī)模再大，只要合規(guī)不過關(guān)，一切都會(huì)歸零。”行業(yè)生態(tài)加速凈化之下，越來越多的私募發(fā)出了這樣的感悟。

　　某私募研究員表示，此前私募業(yè)野蠻生長下，行業(yè)規(guī)?？焖贁U(kuò)張，但風(fēng)險(xiǎn)同時(shí)也在累積，“偽私募”“亂私募”的問題愈發(fā)凸顯，去年以來更是出現(xiàn)了個(gè)別私募基金“跑路事件”。由此可見，私募業(yè)的發(fā)展已經(jīng)走到了關(guān)鍵的十字路口，未來行業(yè)關(guān)鍵詞將從“狂飆”變?yōu)?ldquo;規(guī)范”。

　　中基協(xié)最新數(shù)據(jù)顯示，截至9月末，存續(xù)私募基金管理人為20457家，管理基金規(guī)模為19.64萬億元。而在一年前，存續(xù)私募基金管理人為 21730家，管理基金規(guī)模為20.81萬億元。這意味著，一年的時(shí)間里行業(yè)管理規(guī)?？s水超1萬億元，管理人數(shù)量減少了1273家。

　　某百億級(jí)私募合伙人稱，近年來私募業(yè)優(yōu)勝劣汰持續(xù)加速，雖然短期內(nèi)管理規(guī)模和管理人數(shù)量有所減少，但行業(yè)發(fā)展質(zhì)量將逐步提升。