公募基金行業(yè)又有“老鼠倉(cāng)”新案件曝光。日前，證監(jiān)會(huì)對(duì)相關(guān)基金從業(yè)人員進(jìn)行立案調(diào)查，并作出處罰。

　　“85后”許文峰在2020年7月至2023年3月期間，因明示、暗示他人利用未公開(kāi)信息直接或間接交易、參與控制20個(gè)證券賬戶(hù)與相關(guān)基金產(chǎn)品產(chǎn)生趨同交易，并虧損超過(guò)700萬(wàn)元。

　　監(jiān)管部門(mén)對(duì)許文峰合計(jì)罰沒(méi)153.82萬(wàn)元，并采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

　　“老鼠倉(cāng)”倒虧700萬(wàn)元

　　近日，證監(jiān)會(huì)披露了一則行政處罰決定書(shū)。決定書(shū)顯示，對(duì)許文峰、金鎏利用未公開(kāi)信息交易行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理。經(jīng)查明，許文峰、金鎏存在共同利用未公開(kāi)信息交易等違法事實(shí)。

　　記者了解到，許文峰曾為浦銀安盛的基金經(jīng)理，曾管理多只FOF基金，已在去年3月全部卸任離職。

　　罰單信息顯示，在2020年7月31日至2023年3月14日，許文峰控制使用“許某花”等9個(gè)證券賬戶(hù)與相關(guān)基金產(chǎn)品趨同交易并虧損53.32萬(wàn)元。

　　同一時(shí)期內(nèi)，許文峰與金鎏共同控制使用“范某芳”等8個(gè)證券賬戶(hù)，在滬深兩市買(mǎi)入趨同股票，累計(jì)趨同交易虧損650.53萬(wàn)元。

　　此外，在涉案期間，許文峰還多次與他人聯(lián)絡(luò)接觸，明示、暗示相關(guān)未公開(kāi)信息，致使相關(guān)人員控制使用的“狄某”“范某蘭”“殷某”等3個(gè)證券賬戶(hù)與相關(guān)基金產(chǎn)品產(chǎn)生趨同交易，相關(guān)人員通過(guò)趨同交易盈利3.82萬(wàn)元。

　　經(jīng)計(jì)算，許文峰直接或間接使用以及參與控制上述20個(gè)證券賬戶(hù)進(jìn)行趨同交易，合計(jì)虧損700.03萬(wàn)元。

　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，許文峰上述行為均違反了基金法第二十條第六項(xiàng)的規(guī)定，對(duì)許文峰單獨(dú)利用未公開(kāi)信息交易并虧損行為責(zé)令改正，并處60萬(wàn)元罰款;對(duì)許文峰與金鎏利用未公開(kāi)信息交易并虧損的共同違法行為責(zé)令改正，并處60萬(wàn)元罰款。其中，二者分別承擔(dān)40萬(wàn)元、20萬(wàn)元。

　　此外，對(duì)許文峰明示、暗示他人利用未公開(kāi)信息交易的行為責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得3.82萬(wàn)元，并處50萬(wàn)元罰款。

　　由此，對(duì)許文峰合計(jì)罰沒(méi)153.82萬(wàn)元。證監(jiān)會(huì)還表示，因違法情節(jié)嚴(yán)重，決定對(duì)許文峰采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

　　年內(nèi)多起“老鼠倉(cāng)”事件曝光

　　記者梳理發(fā)現(xiàn)，年內(nèi)基金行業(yè)已有多起“老鼠倉(cāng)”事件被曝光。比如，11月27日，四川證監(jiān)局公告，基金經(jīng)理李某彥存在泄露未公開(kāi)信息、明示暗示他人從事相關(guān)交易行為的違法行為，對(duì)其責(zé)令改正，合計(jì)罰沒(méi)154.29萬(wàn)元。

　　10月，上海證監(jiān)局公告，任基金會(huì)計(jì)的畢某昱利用未公開(kāi)信息進(jìn)行證券交易，對(duì)其責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得48.51萬(wàn)元，并處以70萬(wàn)元罰款。

　　此外，私募“老鼠倉(cāng)”也被屢屢曝光。比如，公開(kāi)資料顯示，年內(nèi)浙江壹諾投資管理有限公司投資總監(jiān)李凌云、深圳前海海雅金融控股有限公司時(shí)任總經(jīng)理涂爾帆均涉及利用未公開(kāi)信息交易股票行為，被監(jiān)管處以責(zé)令改正。其中，前者被罰沒(méi)共計(jì)653.07萬(wàn)元，后者被罰沒(méi)6651.69萬(wàn)元。

　　中國(guó)(香港)金融衍生品投資研究院院長(zhǎng)王紅英表示，近年來(lái)，監(jiān)管部門(mén)對(duì)于“老鼠倉(cāng)”違規(guī)情形的監(jiān)管及處罰越來(lái)越嚴(yán)格?；鸸緫?yīng)該對(duì)旗下員工進(jìn)行持續(xù)的盡職盡責(zé)教育，讓員工意識(shí)到違法違規(guī)的成本。同時(shí)，壓實(shí)從業(yè)人員合規(guī)教育也是保證證券基金公司信用、保持行業(yè)穩(wěn)步發(fā)展的重要基礎(chǔ)。